Lowes驗廠審核文件清單內容如下：

一、最近十二個月成品質量抽查的統計數據 Last 12 months final pre-shipment quality audit statistical data

二、最近十二個月準時交貨的統計數據 Last 12 months on time delivery statistical data

三、廠房平面圖 Factory Layout Diagram

四、員工招聘 Recruitment

1、招聘守則 Guidelines for Recruitment

2、職位說明書 Job Description

五、員工培訓 Employee Training

1、員工守則培訓課程大綱 Factory Rules and Regulations for Employees

2、 員工培訓紀錄 Records of Employee Training

3、個別崗位特殊技能培訓課程大綱 Training contents of skills required for Individual post

六、消防安全政策和操作程序 Fire Safety Precaution Policies and Operating Procedures

Lowes驗廠希望工廠維持一個安全的工作環境并且日常檢查和監督以下方面:

We expect the factory maintain a safe working environment with regular review and monitor on:

1、有足夠的應急出口和保持通道暢通無阻 Sufficient emergency exits and unblocked passage

2、在適當的位置有足夠的消防滅火設施、如滅火器、消防龍頭、應急燈、出口指示標志和逃生線路圖等等。這些都要符合中華人民共和國GBJ16-87和GBJ14 標準

Sufficient fire fighting equipment are in place, e.g. fire extinguishers, water hydrants, emergency light and exit sign, evacuation diagram, etc. which meets PRC National Standard GBJ16-87 and GBJ140

3、將易燃化學品(如油漆、稀釋劑等)進行隔離和適當的儲存 Segregation and proper storage of flammable chemicals, e.g. paints, thinner, etc.

4、保持所有的消防設施運作正常 All fire fighting equipment are under good working conditions

七、質量系統的規范文件 Quality System Policies and Operating Procedures

1、工廠組織架構圖 Factory Organization Chart

2、質量主管的報告渠道 Reporting channel for persons in Quality Department

3、質量主管的職責介定 Roles and Responsibilities of Key persons in Quality Organization

4、對供應商的質量要求及監管 Vendor quality requirements and performance monitoring

5、挑選供應商的手續及質量審查程序 Vendor selection procedures and quality assessment procedures

6、各質檢崗位的工作指引 Operating procedures for individual Quality control stations

7、工藝水平的檢查準則 Workmanship Acceptance/Rejection Criteria

8、不良品處理程序 Nonconforming material handling procedures

9、來料及退料管理 Incoming material handling and non-conforming material return procedures

10、不良品的成因分析及改善措施成效追蹤紀錄 Defect analysis records and countermeasures monitoring

11、質量管理系統的年檢計劃及年檢報告 Master schedule for internal quality system audit, reports of periodical internal quality system audit

12、儀器校正計劃 Equipment Calibration Plan

13、儀器校正紀錄 Equipment Calibration Records

14、按質量管理系統的年檢結果擬定的改善計劃及成效追蹤紀錄 Improvement plan against periodical internal quality system audit results and countermeasures monitoring

15、文件控制(含產品安全規范文件) Document control procedures (including product safety standards)

16、設備保養及維修程序 Machines preventive maintenance and repair procedures

17、供應商質量表現紀錄 Vendors quality performance records

18、條碼掃描儀及條碼檢查程序 Barcode scanners and barcode verification procedures 推

Lowe's(勞氏)反恐驗廠安全管理程序

Lowe's(勞氏)反恐驗廠安全管理程序的目的：

實施Lowe's(勞氏)反恐驗廠安全管理程序的目的是確保公司在進行成品運輸過程中，遵守美國海關的C-TPAT(海關—貿易伙伴反恐)安全指導，以便在美國以外的運輸海關給關不會太遲，或由于竊賊或恐怖分子使用以上環節作為運送違禁物品進入美國的運輸工具。

參考文件

美國海關—貿易伙伴防止恐怖安全指導。

Lowe's(勞氏)反恐驗廠安全管理程序的適用范圍：

本措施適用于美國境外與生產商和倉庫人員進行產品的生產、儲存或運輸。

Lowe's(勞氏)反恐驗廠安全管理程序：

人力資源安全控制每個新員工必須進行職前培訓，內容包括：廠規廠紀、重要區域進入、消防衛生知識、貨物的保存。發現異常的人或可疑的。非法的事如何處理方法等。

設立員工投訴信箱，鼓勵員工如發現以上問題及時舉報。

對個別從事安全重要崗位(如運輸、倉管、搬運、裝卸)的員工實施通過公司部門協助核其身份、背景、方要確認其有否犯罪檔案，參加不明黨派等。

生產工場安全控制

生產車間內所領發的物料必須要有收發貨單據，任何無單據物料不得在車間內使用，對不明來料及無單據物料的進入必須要做好即時登記，嚴重的需向廠部匯報及調源。

車間內不允許非生產部門人員的進入，外來考察、檢查、驗貨等人員的進入都要有主管級別以上人員陪同下方可進入。

要有指定人員從事包裝區域內的工作，所有生產出的成品應即時送往成品區如發現成品箱打開應立即通知車間負責人，安排QC及時檢查參照簽辦、檢查合格方可擺入成品區，所有成品區都有屬非法進入區域

LOWES驗廠常見的不符合項主要有：

LOWES驗廠常見不符合項

一、LOWES驗廠人權部分：

1.每年進行1次勞動安全衛生培訓；

2.食堂衛生許可證每年更新一次；

3.年假要當年休完，不能累計到下一年度；

4.每6個月要向工業區委員會提交一份勞動事故報告；

5.以下3個地方沒有劃逃生路線或逃生路線模糊不清：研磨車間+出貨倉+食堂；

6.塑膠車間廢油沒有標識，沒有貼MSDS，二次容器不夠大（要求二次容器容量達到110%）；

7.部分滅火器沒有消防局檢查標簽。

二、LOWES驗廠反恐部分：

1.成品倉進出人員沒有貼相片（要求進出人員列名冊及貼相片于成品倉門口）；

2.缺少反恐標識：成品倉+倉庫門口要有“閑人勿進”；

3.攝像頭要有標識；

4.沒有自動防盜系統（投資大，如果沒有，就只是一個不符合項，不會影響驗廠結果）；

5.CAMERA攝像頭數據保存沒有達到30天。

LOWES驗廠中質量管理審核所需文件清單

工廠概括部分(Factory Profile)

1、工廠簡介 Brief introduction of factory

2、營業執照 Business license

3、公司組織架構圖 Organization chart

4、(公司)廠區/廠房平面圖 Factory’s plane figure-factory floor plans

5、生產工序流程圖 Production process chart

質量管理體系(Quality management system)

6、ISO9000及最近一次外審報告ISO 9000 certificate and the last external audit reports

7、質量手冊 Quality manual

8、程序文件 Procedure

9、質量計劃 Quality program

10、文件更改收發記錄 Documents control records

管理職責(Management responsibility)

11、質量方針政策 Quality Polity

12、管理評審記錄 Management review records

13、客戶滿意度評估流程 Customer satisfaction evaluation procedure

14、客戶投訴處理記錄 Complaint handling procedure and records

資源管理(Resource management)

15、員工培訓計劃 Worker training plan

16、員工質量培訓記錄 Worker quality training records

產品實現(Planning of product realization)

17、先期產品質量策劃運行相關文件 APQP implemented documents

18、針對勞氏產品的過程潛在失效模式及后果分析 PFMEA for Lowe’s products

19、控制計劃 Control Plan

20、標準樣板流程程序(Documented process of master sample)

21、作業指導書 Working instructions

客戶相關流程(Customer-related processes)

22、訂單評審和客戶關注程序及記錄 Order review and customer focus procedure and records

設計和開發(Design and development)

23、開發設計控制程序Design control procedure

24、設計計劃或任務書及審核記錄 Design planning and input review record

25、驗證和確認記錄 verification and validation records

26、設計產品檢測報告 design testing and record

27、設計輸出（技術文件，物料單， 包裝、使用說明）Design output (technical file, BOM, Packing and using description)

28、設計變更記錄 （ECN）